KUNZ COMPLIANCE berät Klienten rechtlich in folgenden Spezialgebieten:


Electronic Finance („E-Finance“)

KUNZ COMPLIANCE berät Banken, Effektenhändler und andere Finanzintermediäre in aufsichtsrechtlichen Fragen zu E-Finance (Compliance in E-Finance = „E-Compliance“), z.B.

• beim Vertrieb von Finanzdienstleistungen über elektronische Kanäle (Internet, Mobiltelefonie usw.);
• bei der Entwicklung von Zahlungssystemen und neuen elektronischen Zahlungsmitteln (elektronisches Geld, „E-Money“, z.B. für Micropayments auf dem Internet) oder anderen elektronischen Zahlungsformen (z.B. Zahlungen mit Mobiltelefonen).
   

Compliance im Finanzsektor

KUNZ COMPLIANCE berät aktuelle und potentielle Finanzintermediäre in Regulierungsfragen, hauptsächlich in folgenden Bereichen:

• bei der Prüfung der Unterstellungspflicht unter das Banken-, das Börsen und Effektenhändler-, das Kollektivanlage- oder das Geldwäschereigesetz;
• bei der Gesuchseinreichung für eine Bewilligung der FINMA oder für einen SRO-Anschluss;
• beim Aufbau der notwendigen Compliance-Strukturen und bei der Erstellung der notwendigen Dokumentation (Reglemente, Weisungen, Formulare, Berichte usw.);
• bei der Anpassung von Organisation und Reglementen;
• bei grenzüberschreitenden Finanzdienstleistungsgeschäften (siehe separate Rubrik Cross-border Compliance);
• bei der Einhaltung der Sorgfaltspflichten gemäss Geldwäschereigesetz;
• bei der Überprüfung einzelner Geschäftsbeziehungen;
• im Rahmen von Verwaltungsverfahren;
• bei Geldwäschereiverdacht.

Cross-border Compliance 

Weitere Angaben siehe Cross-border.

Finanz- und Wirtschaftsdelikte

KUNZ COMPLIANCE berät Private, Unternehmen oder Behörden bei Verdacht auf Finanz- oder Wirtschaftsdelikte, z.B.

• im Rahmen von Voruntersuchungen oder Strafprozessen (ohne Prozessvertretung);
• im Rahmen von Aufsichts- oder Verwaltungsstrafverfahren;
• bei Finanzmarkt- oder Wirtschaftsdelikten im Internet oder anderen elektronischen Medien („E-Fraud“).

Sachverhaltsermittlungen („Compliance-Revisionen“)

KUNZ COMPLIANCE übernimmt in ihren Spezialgebieten auch Mandate für Abklärungen oder Untersuchungen von Sachverhalten, z.B.

• zur Durchführung von besonderen Abklärungen gemäss Art. 6 GwG bei Finanzintermediären;
• im Sinne von ausserordentlichen Revisionen bei Unternehmen zur Abklärungen von konkreten Vorwürfen oder Verdachtsmomenten betreffend Nichteinhaltung von anwendbaren Bestimmungen;
• im Sinne von Vorabklärungen in Unternehmen zwecks Erkennung, Aufdeckung und Abklärung von Finanzmarkt- oder Wirtschaftsdelikten.

Weitere Dienstleistungen

In ihren Spezialgebieten erbringt KUNZ COMPLIANCE zudem folgende Dienstleistungen:

• Erstellung von Vernehmlassungen und Gutachten;
• Teilnahme oder Vertretung in Arbeitsgruppen;
• Massgeschneiderte Aus- und Weiterbildung für Finanzintermediäre, Organisationen und Behörden (siehe Events);
• Referate und Kurse an Universitäten, Fachhochschulen oder anderen Fachveranstaltungen;
• Fachliche Anlaufstelle für Medien.